5年市场禁入！九鼎投资实控人干预基金运作被罚，公司最新回应

2023-02-16 11:24:01 编辑：仇珊谦来源：

导读 2月14日晚间，九鼎投资披露出相关公告，证监会对实控人吴刚采取了5年进入市场的举措，，在去年12月1日这个公司已经对于事先告知书作出了部分披露，当前处罚均已经落实。

2月14日晚间，九鼎投资披露出相关公告，证监会对实控人吴刚采取了5年进入市场的举措，在去年12月1日这个公司已经对于事先告知书作出了部分披露，当前处罚均已经落实。

追溯整个事件，在2021年9月28日的时候，作为当时九鼎投资公司董事的吴刚，收到了中国证监会的告知书，表明吴刚的行为已经涉嫌违法了基金相关的法律和法规，违反规定干扰九泰基金在生产经营方面的活动，正式立案。

本次事件涉及到了公募基金管理九泰基金，公司也表示公司诚恳的接受监管的处罚，并对于这类事项高度重视，配合监管部门的指导，首先做好风险化解相关的工作，可以和股东实现在全面业务上风险的隔离，对出现的各种各样的问题仔细梳理，公司对于监管部门已经实现了主动的沟通，对于各项整改措施也已经制定完毕，并且公司内部会对这些措施积极推进，并有效落实措施执行，保障每一位基金持有人的个人利益，会将公司在运作方面的水平提高对于法律所规定的各项规定严格遵守，切实维护众多投资者本身的利益。

对于上市公司造成的影响，该公司的案件中涉及到的吴刚是公司实际控制人，当前在公司内部拥有董事、监事和高级管理人员的植物，并没有在公司当中从事和证券有关的相关业务，这次证监会对于实际控制人吴刚所作出的市场进入决定，对于整个公司日常生活的生产经营并没有造成太大的影响，各项处罚对于整个公司日常生活中的经营以及业绩方面并没有直接的影响。

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