万亿行业迎来分类监管，这类机构坚决出清！两大案例被通报

2023-02-15 22:36:31 编辑：刘峰彦来源：

导读资产达到万亿的行业迎来最新的管理制度，最近中国证监会证券基金机构监管部发布了最新一期的《机构监管情况通报》，对基金专户子公司的分类监管活动也由此正式拉开帷幕。

资产达到万亿的行业迎来最新的管理制度，最近中国证监会证券基金机构监管部发布了最新一期的《机构监管情况通报》，对基金专户子公司的分类监管活动也由此正式拉开帷幕，这份通报指出只有符合规定的专户子公司才能在监管范围之内从事商业活动，对于风控水平不足以及具有比较大的风险的子公司，将对他们的业务拓展进行一定的限制。

分类情况

1.合规风控水平比较高、主要业务分类清晰、经营态度审慎、拥有可持续发展能力的专户子公司在监管制度的约束之下按照规范展开业务。

2.风控水平不足、存量业务风险比较大而且长期难以化解风险能力的专户子公司，后续的拓展业务要受到一定的限制。

3.经营状况不佳、存在比较大的风险以及缺乏可持续发展性的专户子公司将坚决出清严重违法法规机构。

这一通报的出台对于专户子公司进行了比较大的约束，行业乱象也将得到整顿，在未来将只有合乎规范的公司才能继续在行业内为客户服务。

通报两大案例

华泰柏瑞基金专户子公司和诺安基金根据相关规定已经申请了注销，由于这两家基金公司在很长一段时间内存在比较大的风险，没能给市场带来正向的良性循环，最终导致出现这样的恶果，随着未来市场监督的进一步加强，将会有更多不合规范的基金公司难以逃脱注销的命运，基金专户子公司分类监管行动的启动对于肃清市场风气起到了重要的作用，实际上自从2012年首批子公司拿到批文之后，这一行业就已经经过了很长时间的变化，如今出现这样的改动也在很多人预料之中。