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4家券商一起被罚（关于4家券商一起被罚的简介）
2024-05-17 13:59:19
编辑：东方蓓翔
来源：
导读 5月14日，江苏省证监局对外公布了多份行政监管措施的决议，这份决议中有四家券商被处罚，华西证券被处以暂停保荐业务资格的监管措施，另外...
5月14日，江苏省证监局对外公布了多份行政监管措施的决议，这份决议中有四家券商被处罚，华西证券被处以暂停保荐业务资格的监管措施，另外三家券商被处以警示函，从此次四家券商的违规事由来看，相关券商均在金通灵最近这些年的融资活动中尽力尽责。
事件详情
1.华西证券在此次处罚中被采取暂停保荐业务的资格，时限为六个月，可以说是这几家券商中被处罚力度最严重的。
2.江苏省证监局在公告中称，华西证券在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目中存在未勤勉尽责等问题，该项目的两名保荐代表人为华西证券保荐阶段存在的违规行为应负有直接责任。
3.其他三家券商及相关的保荐人代表都拿到证监局出具的警告函，主要涉及到金通灵在2018年和2017年的发行证券项目。
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