澳大利亚监管机构对AMP业务施加额外条件

2019-04-04 16:50:30 编辑：来源：

导读澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)周四表示，澳大利亚最大的上市财富管理公司AMP Ltd在为客户管理投资组合时将受到监管机构施加的额外条件。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)周四表示，澳大利亚最大的上市财富管理公司AMP Ltd在为客户管理投资组合时将受到监管机构施加的额外条件。

负责监管金融服务公司营业执照的ASIC表示，在监督计划实施后，它已对公司的财务规划业务施加了条件。

它没有说明这些附加条件是什么，但表示它们是改善行业行为和合规标准的努力的一部分。

去年政府对金融部门的不当行为进行调查时，AMP卷入了对欺骗行为的指责。

该公司随后失去了其董事长兼首席执行官，耗资数十亿美元的资金，并正在努力重新赢得客户的信任。

ASIC称其对AMP的监控包括对合规人员和顾问的采访，以及对所谓的托管全权委托账户(MDA)服务支付AMP的客户档案的审查。

MDA为财务顾问提供了根据商定的投资目标代表客户管理投资组合的自由裁量权。

ASIC目前要求提供MDA服务的公司诚实地行事，并且符合客户的最佳利益，采取合理的谨慎和勤勉，保持充分的文件化合规记录，并制定适当的政策来管理利益冲突。

AMP发言人表示，公司很高兴获得监管机构的批准，继续向客户提供MDA服务，拒绝透露ASIC的附加条件。

“AMP财务规划已经与ASIC建设性地合作，并将继续这样做，因为它进一步提高了咨询行业的标准，”她说。

标签：澳大利亚监管机构

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