美联储和金融犯罪执法网络主计长办公室披露了该协议

2019-03-14 14:59:16 编辑：来源：

导读位于明尼阿波利斯的银行US Bancorp(USB - Get Report)同意向联邦当局和监管机构支付6 13亿美元，以解决与银行保密法和反洗钱规则有关的

位于明尼阿波利斯的银行US Bancorp(USB - Get Report)同意向联邦当局和监管机构支付6.13亿美元，以解决与银行保密法和反洗钱规则有关的违规行为。

该公司周四在一份声明中向司法部，货币，美联储和金融犯罪执法网络主计长办公室披露了该协议。该声明称，该银行已经预留了资金来支付这笔款项，因此对其利润没有任何增量影响。

监管联邦特许银行的货币监理办公室(OCC)在另一份声明中表示，这些缺陷是2015年对美国银行美国银行NA的订单的主题。

按此顺序，该银行因未能采纳和实施一项合规计划而被引用，该计划充分涵盖了所需的“银行保密法”和反洗钱计划，原因是“内部控制系统不完善，独立测试无效，培训不足”。根据OCC的声明。

“该银行的交易监控系统存在系统性缺陷，导致监控差距和大量未报告的可疑活动，”OCC表示。

负责长期董事长理查德戴维斯的美国银行首席执行官安迪塞切尔在银行自己的声明中表示，该公司已经改善了反洗钱控制，流程和员工。

“我们感到遗憾，并对过去的不足承担责任，”Cecere说。“我们对今天实施的计划的实力充满信心。”

周四纽约早盘，US Bancorp的股价变动不大，约为55.30美元。

标签：金融犯罪执法网络

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