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北京时间6月8日,又有招商证券等三家券商和7位分析师,因研报业务而收到罚单,其中还不缺乏一些知名的研究所所长和分析师。从5月18日年内首份研报罚单正式出炉之后,有越来越多的研报罚单接连出炉。根据记者不完全统计,截止6月8日,各个地区陆续出现了23张研报罚单,共涉及12家券商和25名分析师或相关的工作人员。
6月8日因研报内容出现瑕疵,合规审查力度不足等众多问题的出现,导致深圳证监局和广东证监局,一口气对招商证券和粤开证券等三家券商开出罚单。据调查,招商证券发布证券研究报告业务时存在三方面问题,主要是对于市场影响的评估机构不完善,分析师调研活动的管理有效性不足,内容不严谨。
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