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广东证监局向券商开罚单（关于广东证监局罚单的简介）
2024-05-03 11:54:14
编辑：丁瑞宇
来源：
导读 4月30日广东证监局一口气向三家券商开出了罚单，中泰证券、海通证券、中信建投证券被采取出具警示函措施，今年以来已经有大约10家券商因为...
4月30日广东证监局一口气向三家券商开出了罚单，中泰证券、海通证券、中信建投证券被采取出具警示函措施，今年以来已经有大约10家券商因为债券承销或者受托管理业务存在违规行为受到处罚。
1.这三家券商军因为格力地产相关债券承销违规，中泰证券作为格力地产债券“18格地01”“18格地02”等的主承销商和受托管理人，对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨，被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。
2.海通证券作为格力地产债券“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托管理人，未对个别存货周边楼盘开盘价格低于项目楼面价的情况予以审慎分析核查，也被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。
3.中信建投证券在咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录，被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
4.在今年2月20日，上交所对格力地产师任董事长鲁君四予以通报批评，其上任期间公司存在债券发行公告、募集说明书、多期定期报告披露的财务数据不准确等情况，是格力地产信息披露的第一责任人。
5.我国的证券在监管制度方面仍然有一定的改善空间。根据有关机构的统计，今年已经有超过30家券商的投行业务被罚，券商在这一方面容易出现违反规定的现象，严重扰乱市场秩序。
6.在此之前，中信证券、华泰证券、中信建投等头部券商都已经被开具罚单，主要集中在合规风控方面，投行业务秩序需要受到更加严格的监管措施，有关执法机构应当严格审查。
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