摩根大通因不当处理ADR而支付超过1.35亿美元

美国证券交易委员会今天宣布，摩根大通银行将支付超过1.35亿美元，以解决对“预先发布的”美国存托凭证(ADR)的不当处理的指控。

ADR--代表外国公司外国股票的美国证券 - 要求相应数量的外国股票在存托银行保管。“预发行”的做法允许在没有存入外国股票的情况下发行ADR，前提是接收它们的经纪人与存托银行达成协议，而经纪人或其客户拥有与股票数量相对应的外国股票数量。 ADR代表。

美国证券交易委员会的命令发现，当经纪人及其客户都没有支持这些新ADR所需的外国股票时，摩根大通在数千次预发行交易中不正当地向经纪人提供了ADR。这种做法导致外国发行人的可交易证券总数膨胀，导致不恰当的卖空和股息套利等滥交行为不应发生。

这是对银行或经纪人的第八次诉讼，以及针对存托银行的第四次诉讼，这是由于美国证券交易委员会正在对滥用ADR预发行做法进行调查。有关ADR的信息，请参见美国证券交易委员会投资者公告。

美国证券交易委员会纽约地区办事处高级副主任桑杰瓦德瓦表示，“随着对摩根大通的这些指控，美国证券交易委员会现已让所有四家存托银行对其欺诈性发行的美国存托凭证负责进入一个毫无戒心的市场。” “我们继续调查经纪公司，这些公司通过利用这些不正当发行的ADR获利。”

在不承认或否认美国证券交易委员会的调查结果的情况下，摩根大通同意支付超过7100万美元的非法收益以及1440万美元的判决前利息和4970万美元的总罚款减免额超过1.35亿美元的罚款。美国证券交易委员会的命令承认摩根大通在调查和补救行为方面的合作。

美国证券交易委员会正在进行调查，由菲利普·A·福蒂诺，威廉·马丁，安德鲁·迪恩，Elzbieta Wraga，Joseph P. Ceglio，Richard Hong和纽约地区办事处的Adam Grace进行调查，并由Wadhwa先生监督。