虚增申购意向，花旗环球金融前负责人被禁业十年！

2023-03-07 17:41:53 编辑：曹娜娴来源：

导读近日有最新消息称花旗环球金融亚洲有限公司全部责任被禁业10年。据了解，香港证监会在3月6日当天对外宣布称，对花旗环球金融亚洲有限公司，前负责人，董事会成员及泛亚执行服务主管Philip John Shaw敬业10年，将从2023年3月4日起，截止到2033年3月3日，期间不得再从事该行业职位。

近日有最新消息称花旗环球金融亚洲有限公司全部责任被禁业10年。据了解，香港证监会在3月6日当天对外宣布称，对花旗环球金融亚洲有限公司，前负责人，董事会成员及泛亚执行服务主管Philip John Shaw敬业10年，将从2023年3月4日起，截止到2033年3月3日，期间不得再从事该行业职位。

公司曾被罚3.5亿港元

据了解存在2022年，花旗环球金融有限公司就曾被香港证监会罚3.5亿港元，这则消息，曾在金融市场引起了一大波热议。直到近段时间，人们正在讨论关于这笔罚款的内幕，香港证监会在调查过程中发现，曾在2015年花旗金融的前负责任，在公司内部引入了一种新机制，这个新的机制中这个新的机制会通过柜台交易的方式大量制备被错误标识的申购意向。

虚增申购意向

在公司内部引入的新机制中，不仅需增申购意向，还涉及到了市场上那些正处于活跃状态的蓝筹股。这些虚增的申购意向并没有特定客户的任何潜在交易指示，均有“自然，接触中”等标示，为此引发了客户的查询。通过查询客户并不认为这些虚假意向能被正确标示，之后这些虚假标记的申购意向被多名客户投诉。

这些被错误标识的申购意向，尽管遭到多名客户的投诉，但仍未停止发布。最后仍旧按照欧洲金融市场协会的标准框架进行了分类，这名前负责人只是公司交易员不得向顾客坦白说出关于申购意向背后的流通量来源。另外。向顾客作出失实陈述、允许下属向客户提供复试的资料信息、做出有误导性声明。在未取得客户同意的情况下，将客户的交易指示转发到便利服务柜台执行。这种行为被香港证监会认为是故意的，不诚实的，为此香港证监会对这名前负责任人于以禁止从业10年的惩罚。